Кодекс об административных правонарушениях, Статья 15.29
Содержание статьи, комментарии и пояснения.
- Кодекс:
- Кодекс об административных правонарушениях
- Раздел:
- Раздел II — Особенная часть
- Глава:
- Глава 15 — Административные правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг
- Статья:
- Статья 15.29 — Нарушение требований законодательства Российской Федерации, касающихся деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговых организаций, лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов
Содержание:
1. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к обособленному учету собственных средств (имущества) и средств (имущества) клиентов -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
2. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
3. Совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, сделок по приобретению ценных бумаг и имущественных прав, предназначенных для квалифицированных инвесторов, за счет лица, не являющегося квалифицированным инвестором, либо выдача управляющей компанией паевого инвестиционного фонда инвестиционных паев, предназначенных для квалифицированных инвесторов, лицу, не являющемуся квалифицированным инвестором, либо незаконное признание лица квалифицированным инвестором -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
4. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к совершению маржинальных сделок -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
5. Нарушение установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации и инвестиционной декларацией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда требований к составу активов акционерных инвестиционных фондов или паевых инвестиционных фондов либо неустранение нарушений в структуре активов акционерных инвестиционных фондов или паевых инвестиционных фондов -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
6. Нарушение управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации ограничений ее деятельности -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
7. Неисполнение или ненадлежащее исполнение специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации обязанностей по учету и хранению имущества, а также по осуществлению контроля за распоряжением имуществом, за исключением случая, предусмотренного частью 8 настоящей статьи, -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
8. Ненаправление либо несвоевременное направление специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда уведомления в Банк России о нарушениях, выявленных в ходе осуществления контроля, -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
9. Воспрепятствование профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда проведению Банком России проверок либо неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний Банка России -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
10. Нарушение негосударственным пенсионным фондом состава активов, в которые размещены пенсионные резервы (инвестированы пенсионные накопления), структуры пенсионных резервов (активов, в которые инвестированы пенсионные накопления) или требований к формированию и использованию страхового резерва негосударственного пенсионного фонда, несоблюдение норматива страхового резерва, нецелевое использование средств пенсионных резервов (средств пенсионных накоплений) либо просрочка выплат пенсий или выплат правопреемникам (в том числе неправильное исчисление выплат) -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
10.1. Представление негосударственным пенсионным фондом в Пенсионный фонд Российской Федерации недостоверных сведений в уведомлении о вновь заключенных договорах об обязательном пенсионном страховании, а также подложных заявлений застрахованных лиц о выборе страховщика по обязательному пенсионному страхованию и (или) договоров об обязательном пенсионном страховании, повлекшее неправомерное перечисление негосударственному пенсионному фонду средств пенсионных накоплений, -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.
10.2. Повторное в течение года совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 10.1 настоящей статьи, -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей либо дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
11. Нарушение установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами Российской Федерации ограничений на совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности клиринговой организации, лица, осуществляющего функции центрального контрагента, акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда с иными видами деятельности -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
12. Иное нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 настоящего Кодекса, -
влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей; на должностных лиц - от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.
Глава 15 кодекса содержит 66 статей.
- Статья 15.1 — Нарушение порядка работы с денежной наличностью...
- Статья 15.10 — Неисполнение банком поручения государственного внебюджетного фонда
- Статья 15.11 — Грубое нарушение правил ведения бухгалтерского учета...
- Статья 15.12 — Производство или продажа товаров и продукции,...
- Статья 15.13 — Искажение информации и (или) нарушение порядка...
- Статья 15.14 — Нецелевое использование бюджетных средств
- Статья 15.15 — Невозврат либо несвоевременный возврат бюджетного кредита
- Статья 15.15.1 — Неперечисление либо несвоевременное перечисление платы за...
- Статья 15.15.2 — Нарушение условий предоставления бюджетного кредита
- Статья 15.15.3 — Нарушение условий предоставления межбюджетных трансфертов
- Статья 15.15.4 — Нарушение условий предоставления бюджетных инвестиций
- Статья 15.15.5 — Нарушение условий предоставления субсидий
- Статья 15.15.6 — Нарушение порядка представления бюджетной отчетности
- Статья 15.15.7 — Нарушение порядка составления, утверждения и ведения...
- Статья 15.15.8 — Нарушение запрета на предоставление бюджетных кредитов...
- Статья 15.15.9 — Несоответствие бюджетной росписи сводной бюджетной росписи
- Статья 15.15.10 — Нарушение порядка принятия бюджетных обязательств
- Статья 15.15.11 — Нарушение сроков доведения бюджетных ассигнований и...
- Статья 15.15.12 — Нарушение запрета на размещение бюджетных средств
- Статья 15.15.13 — Нарушение сроков обслуживания и погашения государственного...
- Статья 15.15.14 — Нарушение срока направления информации о результатах...
- Статья 15.15.15 — Нарушение порядка формирования государственного (муниципального) задания
- Статья 15.15.16 — Нарушение исполнения платежных документов и представления...
- Статья 15.16 — Утратила силу
- Статья 15.17 — Недобросовестная эмиссия ценных бумаг
- Статья 15.18 — Незаконные операции с эмиссионными ценными бумагами
- Статья 15.19 — Нарушение требований законодательства, касающихся представления и...
- Статья 15.2 — Утратила силу
- Статья 15.20 — Воспрепятствование осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами
- Статья 15.21 — Неправомерное использование инсайдерской информации
- Статья 15.22 — Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных...
- Статья 15.23 — Утратила силу
- Статья 15.23.1 — Нарушение требований законодательства о порядке подготовки...
- Статья 15.24 — Утратила силу
- Статья 15.24.1 — Незаконные выдача либо обращение документов, удостоверяющих...
- Статья 15.25 — Нарушение валютного законодательства Российской Федерации и...
- Статья 15.26 — Нарушение законодательства о банках и банковской...
- Статья 15.26.1 — Нарушение законодательства Российской Федерации о микрофинансовой...
- Статья 15.26.2 — Нарушение ломбардом законодательства Российской Федерации
- Статья 15.26.3 — Неисполнение обязанности по подтверждению и представлению...
- Статья 15.26.4 — Неисполнение или несвоевременное исполнение обязанности источниками...
- Статья 15.26.5 — Неисполнение или несвоевременное исполнение обязанности источниками...
- Статья 15.27 — Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации...
- Статья 15.27.1 — Оказание финансовой поддержки терроризму
- Статья 15.27.2 — Неисполнение требований о предоставлении информации о...
- Статья 15.28 — Нарушение правил приобретения более 30 процентов...
- Статья 15.29 — Нарушение требований законодательства Российской Федерации, касающихся...
- Статья 15.3 — Нарушение срока постановки на учет в...
- Статья 15.30 — Манипулирование рынком
- Статья 15.31 — Незаконное использование слов "инвестиционный фонд" либо...
- Статья 15.32 — Нарушение установленного законодательством Российской Федерации об...
- Статья 15.33 — Нарушение установленных законодательством Российской Федерации об...
- Статья 15.33.1 — Невыполнение требований законодательства об обязательном медицинском...
- Статья 15.34 — Сокрытие страхового случая
- Статья 15.34.1 — Необоснованный отказ от заключения публичного договора...
- Статья 15.35 — Нарушение требований законодательства о противодействии неправомерному...
- Статья 15.36 — Неисполнение оператором платежной системы требований законодательства...
- Статья 15.37 — Грубое нарушение правил ведения раздельного учета...
- Статья 15.38 — Нарушение законодательства Российской Федерации о кредитной...
- Статья 15.39 — Нарушение требований законодательства Российской Федерации в...
- Статья 15.4 — Нарушение срока представления сведений об открытии...
- Статья 15.5 — Нарушение сроков представления налоговой декларации
- Статья 15.6 — Непредставление (несообщение) сведений, необходимых для осуществления...
- Статья 15.7 — Нарушение порядка открытия счета налогоплательщику
- Статья 15.8 — Нарушение срока исполнения поручения о перечислении...
- Статья 15.9 — Неисполнение банком решения о приостановлении операций...