Кодекс об административных правонарушениях, Статья 15.27
Содержание статьи, комментарии и пояснения.
- Кодекс:
- Кодекс об административных правонарушениях
- Раздел:
- Раздел II — Особенная часть
- Глава:
- Глава 15 — Административные правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг
- Статья:
- Статья 15.27 — Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Содержание:
1. Неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, -
влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.
1.1. Неисполнение кредитной организацией требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части разработки правил внутреннего контроля и (или) назначения специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 и 2 настоящей статьи, -
влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц - в размере от ста тысяч до двухсот тысяч рублей.
2. Действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, -
влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.
2.1. Неисполнение законодательства в части блокирования (замораживания) денежных средств или иного имущества либо приостановления операции с денежными средствами или иным имуществом -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей; на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей либо административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.
2.2. Непредставление в уполномоченный орган сведений о случаях отказа по основаниям, указанным в Федеральном законе от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", от заключения (исполнения) договоров банковского счета (вклада) с клиентами и (или) от проведения операций -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей; на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей либо административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.
2.3. Непредставление в уполномоченный орган по его запросу имеющейся у организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, информации об операциях клиентов и о бенефициарных владельцах клиентов либо информации о движении средств по счетам (вкладам) своих клиентов -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.
3. Воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.
4. Неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, или ее должностным лицом законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, повлекшее установленные вступившим в законную силу приговором суда легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до трех лет; на юридических лиц - от пятисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.
Примечания: 1. За административные правонарушения, предусмотренные настоящей статьей, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как юридические лица.
2. За административные правонарушения, предусмотренные частями 1 и 2 настоящей статьи, сотрудники организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, в обязанности которых входит выявление и (или) представление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, несут ответственность как должностные лица.
3. Административная ответственность, предусмотренная настоящей статьей, не применяется к кредитным организациям, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1 и 4 настоящей статьи.
Глава 15 кодекса содержит 66 статей.
- Статья 15.1 — Нарушение порядка работы с денежной наличностью...
- Статья 15.10 — Неисполнение банком поручения государственного внебюджетного фонда
- Статья 15.11 — Грубое нарушение правил ведения бухгалтерского учета...
- Статья 15.12 — Производство или продажа товаров и продукции,...
- Статья 15.13 — Искажение информации и (или) нарушение порядка...
- Статья 15.14 — Нецелевое использование бюджетных средств
- Статья 15.15 — Невозврат либо несвоевременный возврат бюджетного кредита
- Статья 15.15.1 — Неперечисление либо несвоевременное перечисление платы за...
- Статья 15.15.2 — Нарушение условий предоставления бюджетного кредита
- Статья 15.15.3 — Нарушение условий предоставления межбюджетных трансфертов
- Статья 15.15.4 — Нарушение условий предоставления бюджетных инвестиций
- Статья 15.15.5 — Нарушение условий предоставления субсидий
- Статья 15.15.6 — Нарушение порядка представления бюджетной отчетности
- Статья 15.15.7 — Нарушение порядка составления, утверждения и ведения...
- Статья 15.15.8 — Нарушение запрета на предоставление бюджетных кредитов...
- Статья 15.15.9 — Несоответствие бюджетной росписи сводной бюджетной росписи
- Статья 15.15.10 — Нарушение порядка принятия бюджетных обязательств
- Статья 15.15.11 — Нарушение сроков доведения бюджетных ассигнований и...
- Статья 15.15.12 — Нарушение запрета на размещение бюджетных средств
- Статья 15.15.13 — Нарушение сроков обслуживания и погашения государственного...
- Статья 15.15.14 — Нарушение срока направления информации о результатах...
- Статья 15.15.15 — Нарушение порядка формирования государственного (муниципального) задания
- Статья 15.15.16 — Нарушение исполнения платежных документов и представления...
- Статья 15.16 — Утратила силу
- Статья 15.17 — Недобросовестная эмиссия ценных бумаг
- Статья 15.18 — Незаконные операции с эмиссионными ценными бумагами
- Статья 15.19 — Нарушение требований законодательства, касающихся представления и...
- Статья 15.2 — Утратила силу
- Статья 15.20 — Воспрепятствование осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами
- Статья 15.21 — Неправомерное использование инсайдерской информации
- Статья 15.22 — Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных...
- Статья 15.23 — Утратила силу
- Статья 15.23.1 — Нарушение требований законодательства о порядке подготовки...
- Статья 15.24 — Утратила силу
- Статья 15.24.1 — Незаконные выдача либо обращение документов, удостоверяющих...
- Статья 15.25 — Нарушение валютного законодательства Российской Федерации и...
- Статья 15.26 — Нарушение законодательства о банках и банковской...
- Статья 15.26.1 — Нарушение законодательства Российской Федерации о микрофинансовой...
- Статья 15.26.2 — Нарушение ломбардом законодательства Российской Федерации
- Статья 15.26.3 — Неисполнение обязанности по подтверждению и представлению...
- Статья 15.26.4 — Неисполнение или несвоевременное исполнение обязанности источниками...
- Статья 15.26.5 — Неисполнение или несвоевременное исполнение обязанности источниками...
- Статья 15.27 — Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации...
- Статья 15.27.1 — Оказание финансовой поддержки терроризму
- Статья 15.27.2 — Неисполнение требований о предоставлении информации о...
- Статья 15.28 — Нарушение правил приобретения более 30 процентов...
- Статья 15.29 — Нарушение требований законодательства Российской Федерации, касающихся...
- Статья 15.3 — Нарушение срока постановки на учет в...
- Статья 15.30 — Манипулирование рынком
- Статья 15.31 — Незаконное использование слов "инвестиционный фонд" либо...
- Статья 15.32 — Нарушение установленного законодательством Российской Федерации об...
- Статья 15.33 — Нарушение установленных законодательством Российской Федерации об...
- Статья 15.33.1 — Невыполнение требований законодательства об обязательном медицинском...
- Статья 15.34 — Сокрытие страхового случая
- Статья 15.34.1 — Необоснованный отказ от заключения публичного договора...
- Статья 15.35 — Нарушение требований законодательства о противодействии неправомерному...
- Статья 15.36 — Неисполнение оператором платежной системы требований законодательства...
- Статья 15.37 — Грубое нарушение правил ведения раздельного учета...
- Статья 15.38 — Нарушение законодательства Российской Федерации о кредитной...
- Статья 15.39 — Нарушение требований законодательства Российской Федерации в...
- Статья 15.4 — Нарушение срока представления сведений об открытии...
- Статья 15.5 — Нарушение сроков представления налоговой декларации
- Статья 15.6 — Непредставление (несообщение) сведений, необходимых для осуществления...
- Статья 15.7 — Нарушение порядка открытия счета налогоплательщику
- Статья 15.8 — Нарушение срока исполнения поручения о перечислении...
- Статья 15.9 — Неисполнение банком решения о приостановлении операций...